[별지 제3호 서식]

한국주택금융공사

문서번호:                       (전화번호:         )                         20  .

수    신: 금융감독원장

참    조: (신탁감독팀)은행감독국장

제    목: 업무보고서 제출

한국주택공사감독규정 제10조의 규정에 의하여 붙임과 같이     년   월말

업무보고서를 붙임과 보고합니다.

붙    임: 업무보고서 1부. 끝.

한국주택금융공사 사장  (인)

<붙 임>

업무보고서

년       월말 현재

한 국 주 택 금 융 공 사

< 목    차 >

분류	보 고 항 목 명	보고주기
Ⅰ. 일반 현황	1. 공사일반 현황	분기
	2. 인원 현황	분기
	3. 임원 현황	분기
	4. 조직기구 현황	분기
	5. 출자자 현황	분기
	6. 주택금융운영위원회 위원 현황	분기
Ⅱ. 재무 현황	1. 재무제표
	가. 대차대조표	월
	나. 손익계산서	분기
	2. 자본의 적정성
	가. 위험가중자산대비 자기자본비율	분기
	가-1. 위험가중자산내역(대차대조표 자산)	분기
	가-2. 위험가중자산내역(부외자산)	분기
	3. 재무건전성
	가. 총자산순수익율	분기
	나. 자기자본순이익율	분기
	다. 원화유동성비율 및 자산·부채 만기구조 현황	분기
	라. 자금 조달·운영의 금리구조갭 현황	분기
	4. 자산건전성
	가. 자산건전성 분류 현황(일반계정)	분기
	가-1. 자산건전성 분류 현황(신탁계정 등)	분기
	나. 대손충당금 적립 현황	분기
Ⅲ. 영업 현황	1. 자기자본 산출근거	월
	2. 유동화증권 발행 잔액(총괄)	월
	3. 지급보증 현황	월
	4. 주택저당증권 발행 실적	월
	5. 학자금대출증권 발행 실적	월
	6. 주택저당채권담보부채권 발행 실적	월
	7. 금융기관에 대한 신용공여 현황	월
	8. 차입 현황	월
	9. 공사채 발행 현황	월
Ⅳ. 내부통제 현황	1. 주택저당채권 양수기준	-
	2. 동일금융기관에 대한 신용공여한도 초과 현황	분기
	3. 주택금융운영위원회 활동 현황	분기
	4. 이사회 현황 및 주요활동 현황
	가. 이사회 현황	분기
	나. 이사회 개최 현황	분기
	5. 감사(감사위원회) 현황 및 주요활동 현황
	가. 감사(감사위원회) 현황	분기
	나. 감사(감사위원회) 활동 현황	분기
	6. 대외기관 수검사항	분기
	7. 자체감사 실시 및 조치내역	분기
	8. 민원접수 및 처리내역	분기
	9. 소송 현황	분기

금융기관				기준월				전화번호
작성자소속				작성작직위				작성자성명
확인자소속				확인자직위				확인자성명

Ⅰ. 일반 현황

1. 공사일반 현황

(단위: 백만원)
구 분	내 용
상 호
대 표 자
본점주소
설 립 일
결 산 월
자 본 금

2. 인원 현황

(단위: 명)
구 분		국 내	해 외		합 계
			국내파견	현지채용
임원(A=a+b+c)
등기이사(a)	상임이사
	사외이사
비등기임원(b)
감사(c)
직원총수(B=d+e)
정규직원(d)
계약직원(e)
기타(C)
계(D=A+B+C)

3. 임원 현황

직위	담당업무	성명	주민등록번호	주요경력	선임일	임기만료일	상근여부	비고

4. 조직기구 현황

(단위: 개, 명)
구 분	부서수(점포수)	인원수	주요기능
본부부서
- 기획/인사/예산/조직관리
- 유동화영업/관리
- 재무관리(자금,회계)
- 위험관리/내부통제
- 전산/IT
- 기타
국내지점
국내영업소(출장소)

5. 출자자 현황

(단위: 백만원, %)
출자자	출자금액	지분율	비 고
계

6. 주택금융운영위원회 위원 현황

구분	성명	주민등록번호	선임일	임기만료일	비 고
위원장
위원
위원
위원
위원
위원

금융기관				기준월				전화번호
작성자소속				작성작직위				작성자성명
확인자소속				확인자직위				확인자성명

Ⅱ. 재무현황

1. 재무제표

가. 대차대조표

(1) 일반계정

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
자 산 Ⅰ. 현금및예치금 1. 현 금 2. 예치금 Ⅱ. 유가증권 1. 단기매매증권 2. 매도가능증권 3. 만기보유증권 4. 지분법적용투자주식 Ⅲ. 대출채권 현재가치할인차금(１) 현재가치할증차금(／) 1. 대출금 2. 매입주택저당대출채권 3. 주택저당채권담보부 기초자산 4. 기타 5. 대손충당금(１) 1) 원화대출금 대손충당금 2) 매입주택저당대출채권 대손충당금 3) 지급보증대지급금 대손충당금 4) 기타 대손충당금 Ⅳ. 고정자산 현재가치할인차금(１) 현재가치할증차금(／) 1. 투자자산 2. 유형자산 감가상각누계액(１)

3. 무형자산 4. 비업무용자산 Ⅴ. 기타자산 대손충당금(１) 1. 보증금 2. 미수금 3. 미수수익 4. 선급비용 5. 이연법인세차 6. 신탁계정차 1) 지급보증대지급금 가. 주택저당증권 나. 학자금대출증권 다. 기타 유동화증권 2) 기타 7. 가지급금 8. 잡자산
자 산 총 계

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
부 채 Ⅰ. 차입금 Ⅱ. 사채 1. 발행공사채 채권할인발행차금(１) 채권할증발행차금(／) 2. 주택저당채권담보부채권 채권할인발행차금(／) 채권할증발행차금(／) Ⅲ. 기타부채 현재가치할인차금(１) 현재가치할증차금(／) 1. 기금관리 계정 2. 충당금 1) 지급보증충당금 2) 퇴직급여충당금 퇴직보험예치금(１) 3) 기타 충당금 4. 가수금 5. 미지급금 6. 미지급법인세 7. 선수수익 8. 미지급비용 9. 이연법인세대 10. 기타
부채총계
자 본 Ⅰ. 자본금 Ⅱ. 자본잉여금 Ⅲ. 이익잉여금 (당기순이익) 1. 제준비금 2 차기이월이익잉여금 Ⅳ. 자본조정 1. 매도가능증권평가이익 (매도가능증권평가손실) 2. 지분법적용투자주식평가이익 (지분법적용투자주식평가손실) 3. 기타
자본총계
부채와자본총계

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
난외계정 Ⅰ. 확정지급보증 1. 원화지급보증 1) 주택저당증권관련 2) 학자금대출증권관련 3) 유동화증권관련 4) 기타 2. 외화지급보증 1) 주택저당증권관련 2) 학자금대출증권관련 3) 유동화증권관련 4) 기타 Ⅱ. 파생상품거래 1. 이자율관련거래 1) 매입이자율선도 2) 매도이자율선도 3) 매입이자율선물 4) 매도이자율선뮬 5) 매입이자율스왑 6) 매도이자율스왑 7) 매입이자율옵션 8) 매도이자율옵션 2. 통화관련거래 1) 매입통화선도 2) 매도통화선도 3) 매입통화선물 4) 매도통화선물 5) 매입통화스왑 6) 매도통화스왑 7) 매입통화옵션 8) 매도통화옵션 3. 기타 1) 매입파생상품 2) 매도파생상품 Ⅲ. 대손상각채권
부채총계

(2) 신탁계정

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
자 산 Ⅰ. 현금 및 예치금 1. 현금 2. 예치금 Ⅱ. 유가증권 1. 단기매매증권 2. 매도가능증권 3. 만기보유증권 Ⅲ. 유동화자산 1. 매입주택저당대출채권 대출채권할인차금(１) 대출채권할증차금(／) 2. 매입학자금대출채권 대출채권할인차금(１) 대출채권할증차금(／) Ⅳ. 기타자산 1. 가지급금 2. 미수수익 3. 미수금 4. 선급비용 5. 기타
자산총계
부 채 Ⅰ. 유동화부채 1. 주택저당증권(선순위) 2. 주택저당증권(후순위) 3. 학자금대출증권(선순위) 4. 학자금대출증권(후순위) Ⅱ. 기타부채 1. 공사계정차 2. 미지급신탁이자 3. 선수수익 4. 선수금 5. 미지급금 6. 미지급비용 1) 미지급보증수수료 2) 미지급수탁수수료 3) 미지급채권관리위탁수수료 4) 기타 Ⅲ. 누적신탁이익금(손실금)
부채총계

나. 손익계산서

(1) 일반계정

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
Ⅰ. 영업수익 1. 보증료수익 2. 이자수익 1) 대출채권이자 2) 예치금이자 3) 단기매매증권이자 4) 매도가능증권이자 5) 만기보유증권이자 6) 기타 이자수익 3. 수수료 수익 1) 수입보증료 2) 수탁수수료 3) 기타 4. 기타 영업수익 1) 단기매매증권처분이익 2) 단기매매증권평가이익 3) 단기매매증권배당수익 4) 매도가능증권배당수익 5) 대손충당금환입액 6) 지급보증충당금환입액 Ⅱ. 영업비용 1. 이자비용 1) 차입금이자 2) 사채이자 3) 기타 이자비용 2. 수수료비용 3. 기타 영업비용 1) 단기매매증권처분손실 2) 단기매매증권평가손실 3) 대손상각비 4) 지급보증충당금전입액 4. 판매비와 관리비 1) 급여 2) 퇴직급여 3) 복리후생비 4) 임차료 5) 접대비 6) 감가상각비

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
7) 무형자산상각비 8) 세금과공과금 9) 광고선전비 10) 여비교통비 11) 통신비 12) 수도광열비 13) 수선비 14) 보험료 15) 소모품비 16) 지급수수료 17) 도서인쇄비 18) 교육훈련비 19) 회의비 20) 차량비 21) 조사분석비 22) 전산운영비 23) 잡비 Ⅲ. 영업이익(손실) Ⅳ. 영업외수익 1. 대출채권매각이익 2. 매도가능증권처분이익 3. 매도가능증권감액손실환입 4. 지분법평가이익 5. 잡이익 Ⅴ. 영업외비용 1. 대출채권매각손실 2. 유형자산처분손실 3. 매도가능증권처분손실 4. 매도가능증권감액손실 5. 지분법평가손실 6. 잡손실 Ⅵ. 경상이익(손실) Ⅶ. 특별이익 Ⅷ. 특별손실 Ⅸ. 법인세비용차감전순이익(손실) Ⅹ. 법인세비용 ⅩⅠ. 당기순이익(손실)

(2) 신탁계정

(단위: 백만원)
과 목	당 기 말		전 기 말
Ⅰ. 영업수익 1. 예치금이자 2. 유가증권이자 3. 주택저당채권이자 4. 학자금대출채권이자 5. 유가증권 관련수익 1) 유가증권매매익 2) 유가증권상환익 3) 유가증권평가익 6. 기타 수입이자
영업수익계
Ⅰ. 영업비용 1. 이자비용 1) 선순위주택저당증권이자비용 2) 후순위주택저당증권이자비용 3) 선순위학자금대출증권이자비용 4) 후순위학자금대출증권이자비용 2. 수수료비용 1) 지급보증수수료 2) 수탁수수료 3) 채권관리위탁수수료 4) 신용평가수수료 5) 기타수수료비용
영업비용계
Ⅱ. 신탁이익(손실)

2. 자본의 적정성

가. 위험가중자산대비 자기자본비율

(단위: 백만원, %)
구분	전분기말	금분기말	증 감
기본자본계(A)
자본금
자본잉여금
이익잉여금
영업권(１)
자본조정중 매도가능증권 평가손실(１)
자본조정중 지분법적용투자주식 평가손실(１)
이연법인세차(１)
보완자본계(B)
미인정금액(１)
보완자본항목의 합계
대손충당금
미인정금액(１)
대손충당금계
자본조정중 매도가능증권 평가이익의 45% 상당액
자본조정중 지분법적용투자주식 평가이익의 45% 상당액
자기자본계(C=A+B)
위험가중자산(D)
대자대조표자산
부외자산
자기자본비율(C/D□100)
기본자본비율(A/D□100)
보완자본비율(B/D□100)
[작성요령] 1) 보완자본계: 기본자본의 100% 이내 - 미인정금액(１): 기본자본의 100% 초과분 2) 자기자본조정중 매도가능증권 및 지분법적용투자주식 평가이익의 45% 상당액 : 시장성이 있는 유가증권 관련분에 한함 3) 대손충당금: 위험가중자산의 1.25% 이내 - 미인정금액(１): 위험가중자산의 1.25% 초과분 4) 자기자본비율: 소수점이하 셋째자리에서 반올림

가-1. 위험가중자산내역(대차대조표 자산)

(단위: 백만원, %)
구 분	위험가중치	장부가액	위험자산액
보유하거나 수송중인 현금	0
한국은행관련 채권	0
우리나라 정부관련 채권	0
제1군 국가의 중앙정부 및 중앙은행관련 채권	0
제2군 국가의 중앙정부 및 중앙은행에 대한 현지통화 표시채권	0
자행예금에 담보된 채권	0
위험가중치 0% 소계	0
국내 공공기관관련 채권	10
위험가중치 10% 소계	10
국내 은행관련 채권	20
OECD국가 은행관련 채권	20
제1군 국가의 증권사중 은행과 동등한 수준의 자기자본규제를 받는 증권사 채권	20
제2군 국가의 은행관련 잔존만기 1년이내 채권외화대출	20
국제개발은행관련 채권	20
제1군 국가의 공공부문관련 채권	20
국내 공공기관관련 채권	20
추심과정에 있는 현금 항목	20
위험가중치 20% 소계	20
주거용주택(소유 또는 임대)에 대한 저당권설정으로 전액 담보된 대출	50
국내 공공기관관련 채권(50%)	50
주택저당증권 지급보증대지급금	50
위험가중치 50% 소계	50
주거용주택(소유 또는 임대)에 대한 저당권설정으로 전액 담보된 대출	60
위험가중치 60% 소계	60
주거용주택(소유 또는 임대)에 대한 저당권설정으로 전액 담보된 대출	70
위험가중치 70% 소계	70
상기이외의 채권 및 자산(100%)	100
대출금	100
유가증권	100
고정자산	100
학자금대출증권 지급보증대지급금	100
기타	100
위험가중치 100% 소계	100
[작성요령] 1) 금기말 대차대조표가액으로 기재하되, 합계금액은 항목금액과 일치

가-2. 위험가중자산내역(부외자산)

(단위: 백만원)
구 분	장부가액	장부가액 0%	장부가액 10%	장부가액 20%	장부가액 50%	장부가액 60%	위험가중자산
위험가중부외자산
신용환산율 100% 자산
신용환산율 50% 자산
주택저당증권에 대한 지급보증
(원화지급보증)
(외화지급보증)
학자금대출증권에 대한 지급보증
(원화지급보증)
(외화지급보증)
자산유동화법상의 유동화 증권에 대한 지급보증
(원화지급보증)
(외화지급보증)
계약만기 1년초과 약정
신용환산율 20% 자산
신용환산율 0% 자산
외국환 및 이자율관련 거래
외환선물
금리선물

3. 재무 건전성

가. 총자산순이익률

(단위: 백만원, %, %P)
구 분	전년동분기 (A)	금분기 (B)	전년동기대비 (B-A)
세후당기순이익(A)
총자산(평잔)(B)
총자산순이익률 (A/B□100)

나. 자기자본순이익률

(단위: 백만원, %, %P)
구 분	전년동분기(A)	금분기(B)	전년동기대비 (B-A)
세후당기순이익(A)
자기자본(평잔)(B)
자기자본순이익률 (A/B□100)

다. 원화유동성비율 및 자산·부채 만기구조 현황

(단위: 백만원, %)
구 분	3개월 이하	6개월 이하	1년 이하	3년 이하	5년 이하	10년 이하	15년 이하(C)	15년 초과(D)	고정이하분류자산(E)	합계 (F=C+D+E)
자 산(A)
현금 및 예치금
유가증권
대출채권
(주택저당채권)
지급보증대지급금
고정자산
기타자산
부 채(B)
차 입 금
사 채
기타부채
원화유동성바율 (A/B□100)		-
자산·부채만기 불일치비율[(A-B)/F□100]
[작성요령] 1) 산정기준: 자산, 부채 말잔기준으로 누적기준에 의해 작성 2) 시장성있는 유가증권은 시가평가하여 3개월 이내로 분류 3) 매도가능증권은 매각계획에 따라 작성하고 매각계획이 없는 경우에는 3년초과로 분류 4) 대출채권, 사채 등은 B/S상 차감항목 제외후 기재 5) 주택저당채권 중 채권유동화계획이 등록되었으나 유동화가 완료되지 못한 부분에 대해서는 유동성자산에 포함

라. 자금 조달·운영의 금리구조갭 현황

(단위: 백만원, %)
구 분	3%이하	3∼4%	4∼5%	5∼6%	6∼7%	7∼8%	8∼9%	10%초과	합계(C)
원화운용(A)
(고정금리)
(변동금리)
구성비 (A/C□100)
원화조달(B)
(고정금리)
(변동금리)
구성비 (B/C□100)
원화갭(A-B)
[작성요령] 1) 금리부 자산·부채를 대상으로 작성(현금, 고정자산 등 비금리부 자산 및 자본, 부채성 충당금 등 비금리 부채 제외)

4. 자산건전성

가. 자산건전성 분류 현황(일반계정)

(단위: 백만원)
구 분		정 상(A)	요주의(B)	고정이하자산				합 계 (A+B+C)
				고 정	회수의문	추정손실	소 계(C)
주택저당채권
지급보증	주택저당증권
	학자금대출증권
	자산유동화법상유동화증권
	소 계
지급보증 대지급금	주택저당증권
	학자금대출증권
	자산유동화법상유동화증권
	소 계
금융기관에 대한 신용공여
유가증권
가지급금 및 미수금
기 타
합 계

가-1. 자산건전성분류 현황(신탁계정 등)

(단위: 백만원)
구 분		정 상(A)	요주의(B)	고정이하자산				합 계 (A+B+C)
				고 정	회수의문	추정손실	소 계(C)
주택 저당 채권	신탁계정
	관리계정*
	소 계
학자금대출채권
유가증권
가지급금 및 미수금
기 타
합 계
* 자산유동화법상 유동화증권 기초자산 관리계정

나. 대손충당금 적립 현황

(단위: 백만원)
구 분		정 상	요주의	고 정	회수 의문	추정 손실	적립액 (①)	요적립액 (②)	과부족액 (①-②)
주택저당채권
금융기관에 대한 신용공여
지급보증대지급금	주택저당증권
	학자금대출증권
	소 계
여신성가지급금
지급보증	주택저당증권
	학자금대출증권
	소 계
합 계

금융기관				기준월				전화번호
작성자소속				작성작직위				작성자성명
확인자소속				확인자직위				확인자성명

Ⅲ. 영업현황

1. 자기자본 산출근거

(단위: 백만원, %)
구분	전분기말 (A)	기중증감 (B)	당월말 (A+B)	주요변동내역
기본자본계(A)
자본금
자본잉여금
이익잉여금
영업권(１)
자본조정중 매도가능증권 평가손실(１)
자본조정중 지분법적용투자주식 평가손실(１)
이연법인세차(１)
보완자본계(B)
미인정금액(１)
보완자본항목의 합계
대손충당금
미인정금액(１)
대손충당금계
자본조정중 매도가능증권 평가이익의 45% 상당액
자본조정중 지분법적용투자주식 평가이익의 45% 상당액
자기자본계(CＡA／B)
위험가중자산(D)
대자대조표자산
부외자산
[작성요령] 1) 개별제무제표 기준으로 작성 2) 기중증감: 증자, 감자 및 합병 등으로 자기자본 및 영업권의 변동, 기본자본의 변동에 따른 보완 자본의 인정범위 변동분(기중 유가증권평가손익 미반영) 3) 보완자본계: 기본자본의 100% 이내 - 미인정금액(１): 기본자본의 100% 초과분 4) 자기자본조정중 매도가능증권 및 지분법적용투자주식 평가이익의 45% 상당액 : 시장성이 있는 유가증권 관련분에 한함 5) 대손충당금: 위험가중자산의 1.25% 이내 - 미인정금액(１): 위험가중자산의 1.25% 초과분 6) 자기자본비율: 소수점이하 셋째자리에서 반올림

2. 유동화증권 발행 잔액(총괄)

(단위: 백만원)
구 분		전월말 잔액(A)	금월 발행액(B)	금월 상환액(C)	금월말 잔액(A+B-C)
주택저당증권	선순위
	후순위
	소계
	할인(증)차금
	합 계
주택저당채권담보부채권	소계
	할인(증)차금
	합 계
학자금대출증권	선순위
	후순위
	소계
	할인(증)차금
	합 계
합 계

3. 지급보증 현황

(단위: 백만원, %)
구 분	전월말 잔액(A)	금월 발행액(B)	금월 상환액(C)	금월말 잔액(A+B-C)
주택저당증권 원금
학자금대출증권 원금
자산유동화법상 유동화증권 원금
합 계(A)
자기자본(B)
자기자본대비비율(A/B)		-	-
[작성요령] 1) 자기자본: □1. 자기자본 산출근거□상 해당 월말 자기자본계 2) 비율: 소수점이하 셋째자리에서 반올림

4. 주택저당증권 발행 실적

(단위: 억원)
구분	발행일	발행금액			기초자산	발행증권형태	발행잔액			최종 상환일	위탁관리기관	비고
		선순위	후순위	소 계			선순위	후순위	소 계
합 계

5. 학자금대출증권 발행 실적

(단위: 억원)
구분	발행일	발행금액			기초자산	발행증권형태	발행잔액			최종 상환일	위탁관리기관	비고
		선순위	후순위	소 계			선순위	후순위	소 계
합 계

6. 주택저당채권담보부채권 발행 실적

(단위: 억원)
구분	발행일	발행금액	기초자산	발행채권형태	발행잔액	최종상환일	위탁관리기관	비고
합 계

7. 금융기관에 대한 신용공여 현황

(단위: 백만원)
구분	대상 금융기관	신용 공여일	신용공여 금액	신용공여 형태	만기	상환금액	신용공여 잔액	비고
합 계

8. 차입 현황

(단위: 백만원, %)
구분	대여기관	과 목	차입일	차입금액	차입금리	만기	상환액	차입금잔액	비고
합 계(A)
자기자본(B)
자기자본대비 비율(A/B)

9. 공사채 발행 현황

(단위: 백만원, %)
구분	발행일	발행금액	만기	상환액	발행잔액	비고
합 계
자기자본
자기자본대비 비율(A/B)
[작성요령] 1) 자기자본: □1. 자기자본 산출근거□상 금월말 자기자본계 2) 비율: 소수점이하 셋째자리에서 반올림

금융기관				기준월				전화번호
작성자소속				작성자직위				작성자성명
확인자소속				확인자직위				확인자성명

Ⅳ. 내부통제 현황

1. 주택저당채권 양수기준

- 변동사항이 없는 경우 생략 가능

2. 동일금융기관에 대한 신용공여한도 초과 현황

(단위: 백만원)
구분	대상 금융기관	신용공여 잔액	신용공여한도	한도초과금액	한도초과 사유	감축계획	비고
합 계
[작성요령] 1) 신용공여한도: 자기자본의 25%

3. 주택금융운영위원회 활동 현황

회차	개최일자	의안 주요내용	가결 여부	비고
주: 법 제60조제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함

4. 이사회 현황 및 주요활동 현황

가. 이사회 현황

성명	주민등록번호	주요경력	선임일자	비고

나. 이사회 개최 현황

회 차	개최일자	의안의 주요내용	가결 여부	비 고
주: 법 제60조 제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함

5. 감사(감사위원회) 현황 및 주요활동 현황

가. 감사(감사위원회) 현황

직위	성명	생년월일	최종학력	주요경력	선임일	임기만료일	상근여부

나. 감사(감사위원회) 활동 현황

회 차	개최일자	주요조치내용	비 고
주: 법 제60조제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함

6. 대외기관 수검사항

대외기관명	실시기간(감사인원)	대상점포(부서)	적출사항	조치내역	비 고
주: 법 제60조 제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함

7. 자체감사 실시 및 조치내역

실시기간	대상점포(부서)	감사인원	적출사항	조치내역	비 고
주: 법 제60조 제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함

8. 민원접수 및 처리내역

민원인	접수일	접수방법	민원 및 주요내용	처리일	처리내용
주: 법 제60조 제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함

9. 소송 현황

소송건명	주요내용	원고	피고	소송금액	진행상황	비 고
주: 법 제60조제2항에 의한 금감위의 감독대상 업무(채권유동화, 채권보유, 지급보증, 신용공여, 평가 및 실사)에 한함