채권등록 관련 업무단위별 필요서류

등록업무명	필요서류	업무내용	비 고
등록기관지정	①등록기관지정서 (등록업무에 관한 확약서 포함) ②정관 1부 ③법인등기부등본 1부(원본) ④사업자등록증사본(지방자치단체 → 부동산등기용등록번호) ※ 사본의 원본대조필 날인	등록기관 지정 업무
일괄등록 및 개별등록	①채권발행내역 통보 공문 ②이사회의사록 ③인수 및 매출계약서 ④사채납입완료 증명서 ⑤수수료입금증 ⑥전환사채의 경우(전환조건) ⑦사모사채인 경우(권면분할금지특약서) ⑧신주인수권 사채(신주인수권행사 조건)	채권자등록 업무
상호 등 변경시	상호변경시 : 발행사문서, 주총의사록 사본, 법인등기부등본 (신,구 상호동시기재)채권종목변경내역 각 1부	발행회사 채권 관리업무	합병시 : 등기부등본, 사업자등록증은 합병사 분할: 분할 전 발행회사가 등록발행을 했던 경우만 해당
	합병 : 주총의사록사본, 합병계약서, 법인등기부등본 , 사업자등록증사본, 채권종목변경내역 각 1부
	이자율변경 : 발행사 문서, 채권자동의서, 법인인감증명서 각1부
	전환가액 조정 : 공문, 전환가액 조정산식, 이사회의사록 각 1부
	분할 : 주총의사록 사본, 분할계약서 또는 분할계획서, 법인등기부등본(분할내역 기재), 사업자등록증사본, 동의 서, 채권종목변경내역 각 1부

등록업무명	필요서류	업무내용	비 고
이전등록Ⅰ	※양도인이 예탁원인 경우(양수인필요서류) ①등록필증 ②이전등록청구서 ③사용인감계 ④법인인감증명서 ⑤사업자등록증사본 ⑤인감표 2매 ⑥방문하는 분의 신분증	채권자의 명의변경 업무	※ 청구서 기재사항 - 공사채 명칭, 금액 / 양수인란(명판, 인감날인) - 채권내역(종목, 필증번호, 금액) - 대리인 청구의 경우 위임장 (대리인신분사항 기재) - 인감날인은 사용인감으로
이전등록Ⅱ	※양도인이 예탁원인 아닌 경우 - 양수인 필요서류는 상동	상동	※ 청구서 기재사항 : 상동 ※ 양도인의 인감이 예탁원에 신고(등록)된 인감과 일치 해야 함
질권(담보권) 등록	①질권(담보권)등록청구서 ②질권자의 사용인감계 ③질권자의 법인인감증명서 ④질권자의 사업자등록증 사본 ⑤질권자의 인감표 2매 ⑥대리인 신분증	등록필증 질권(담보권) 설정 업무	※ 우선 이전등록해야 함 ※ 청구서 기재사항 - 공사채 명칭, 금액 / 질권자 기재(명판, 인감날인) - 질권설정자는 이전등록청구서상의 양수인과 일치하게 작성 - 질권내역(등록일자 제외하고 피담보채권금액, 변제기간, 이권의 귀속자 기재) - 대리인 청구의 경우 위임장란에 질권설정자와 질권자의 각각의 명판 및 인감날인 - 대리인 신분사항 기재
질권(담보권) 말소	①채권등록필증, 질권등록필증 ②청구서 ③대리인 신분증	질권(담보권) 말소 업무	※ 질권설정시 예탁원에 신고(등록)된 인감과 일치

등록업무명	필요서류	업무내용	비 고
중도상환	①중도상환 공문 ②중도상환이사회의사록 또는 중도상환을 증명하는 내부서류 사본 ③법인인감증명서 ④사업자등록증사본 ⑤대리인 신분증 ⑥등록필증 ⑦이전등록청구서 각 1부	발행회사의 회사채 중도상환 업무	※조기상환 즉시 등록말소 신청
만기상환	①만기상환 공문 ②채권등록필증 각 1부	발행회사의 회사채 만기상환 업무	※ 상환일로부터 1주일 이내 처리
변경등록청구 (인감,주소,성명 등)	①변경등록청구서 ②인감변경시- 법인인감증명서 ③인감표(소유한 채권의 종목 수량 만큼) ④주소, 명칭, 사업자등록번호 변경시 (사업자등록사본) 각 1부	채권자의 인감 주소 변경 등 업무

등록업무명	필요서류	업무내용	비 고
분할/병합	①등록필증분할/병합청구서	등록필증 분할/병합업무	※이전등록 선행 처리 ※예탁원에 신고된 인감과 일치
채권자등록 (개별등록 시)	①채권등록청구서 ②법인인감증명서 ③인감표 각 2부 ④사업자등록증사본 ⑤대리인신분증	채권자등록 업무
사고신고	①등록필증 사고신고 및 재교부신청서 ②대리인 신분증 ③사고사유서	필증 분실시 처리 업무	※예탁원에 신고된 인감과 일치
사용인감신고	①사용인감신고서 ②인감표(소유한 채권종목 수량 만큼) ③법인인감증명서 ④사업자등록증사본	채권등록업무시 사용인감 신고업무

등록업무명	필요서류	업무내용	비 고
상임대리인 신고	①상임대리인 ②신고서(선임,변경시) ③상임대리인 계약서 사본 ④외국인투자등록증사본 ⑤사용인감신고서 ⑥법인인감증명서 ⑦상임대리인계약 해지증명서 사본 각 1부	상임대리인신고시 처리업무
제증명	①등록현재액증명원발급신청서 ②대리인 신분증 각 1부	제증명 발급업무	※예탁원에 신고된 인감과 일치