상장지수증권 청약·환매업무 참가 약관

1.  (법률 및 규정 등의 준수) 본인은 예탁원에 상장지수증권 등 청약, 환매업무의 참가를 신청함에 있어 증권거래법, 증권투자신탁업법, 증권투자회사법 등 관련 법령과, 예탁원의 관련 규정, 시행세칙과 처리관행, 조치사항 등을 준수할 것을 확약 함.

2.  (업무의 효력) 판매회사, 지정판매회사, 위탁회사 또는 자산운용회사, 수탁회사 또는 자산보관회사 및 일반사무수탁회사간의 청약 및 환매청구, 청구의 승인, 납입증권의 계좌대체, 기타 제 통지 및 승인업무를 예탁원을 통하여 수행한 경우 각각 정당한 상대방에 대한 청구, 승인, 계좌대체, 기타 통지를 한 것으로 보겠음.

3. (참가업무) 본인은 위탁회사 또는 증권투자회사가 증권투자신탁업법 또는 증권투자회사법에 의하여 상장지수증권 업무의 위탁자로 본인을 예탁원에 통보하는 경우 당해 상장지수증권의 청약 및 환매청구업무에 참여 할 것을 확약 함.

4. (통지의무) 본인은 아래사항이 발생하거나 변경되는 경우 즉시 예탁원에 통지하겠음.

가. 본인이 위탁회사(또는 증권투자회사)로서 상장지수투자신탁의 신규설정 또는 상장지수증권투자회사의 신규설립에 따른 펀드의 명칭, 위탁회사별 계약내역 및 발행에 관한 사항.

나, 본인이 판매회사, 지정판매회사로서 펀드별 증권의 인수도를 위하여 사용할 예탁계좌 및 상장지수증권예탁계좌 내역

다. 본인이 수탁회사(또는 자산보관회사)로서 펀드별 증권의 인수도를 위하여 사용할 예탁계좌 내역

라. 상장지수증권 청약□환매업무 참가자로 상장지수증권 업무 위탁계약 또는 중요한 내용의 변경 사항.

마. 예탁원이 시스템의 운영에 필요하다고 인정하여 요구하는 사항.

5.  (면책사항) 본인은 상장지수증권의 청약□환매업무로 인하여 본인에게 발생한 다음의 손해에 대하여 귀원이 면책되는데 이의 없음

가. 귀원의 소정서류에 날인한 인영과 신고된 인감이 동일함을 귀원이 인정하여 업무를 처리함으로써 발생된 손해

나. 귀원의 예탁자통신시스템에 의한 상장지수증권의 청약□환매청구의 통보 및 청구에 대한 승인통보 등을 행한 경우 귀원이 이를 본인의 권한 있는 자의 신청으로 인정하여 증권의 인도, 금전의 수수 및 기타의 처리를 행함으로써 발생한 손해

다.	천재지변 기타 불가항력 등 예탁원의 책임 없는 사유로 인하여 발생된 손해

6. (소송) 본 약정에 관계된 소송은 귀원의 본점 소재지 관할 법원으로 하겠음