유가증권 발행인 등록 안내

□ 협회등록법인이 아닌 비상장법인으로서 유가증권을 모집 또는 매출하고자 하는 법인 등은 증권거래법 제3조에 따라 유가증권 발행인 등록을 하여야 하며 이를 위반하는 경우에는 동법 제213조의 규정에 의거 1,000만원 이하의 과태료에 처해질 수 있습니다.

□ 유가증권 발행인 등록을 하고자 하는 경우에는 2001. 1. 1부터 우리원에 제출되는 모든 공시서류를 대상으로 전자공시제도*를 완전시행(증권거래법 제194조의2)하고 있으므로, 아래의 절차에 따라 등록하시기 바랍니다.

* 전자공시제도란 공시서류 제출의무자가 인터넷을 통하여 공시서류를 제출하고, 일반이용자는 제출된 공시서류를 인터넷을 통하여 즉시 열람할 수 있도록 하는 제도임

< 발행인 등록 절차 요약 >

(제1단계) 전자공시시스템 프로그램(제출지원프로그램) 및 전자문서서식을 Download하여 발행인의 PC에 설치

(제2단계) 등록법인신청서 작성

(제3단계) 전자문서 제출인 등록신청

(제4단계) 인증서(전자서명) 신청

(제5단계) 전자문서 제출

(제6단계) 유가증권 발행인 등록 통지서 수령(제출일로부터 7일후에 서면으로 통지함)

(제1단계) 전자공시시스템 프로그램 및 전자문서서식 설치

ㅇ 우리원의 접수수리 홈페이지(http://filer.fss.or.kr)에 접속한 후 "최신제출지원 프로그램"의 "[S/W] 통합 제출지원소프트웨어"를 다운로드한 후 실행하여 설치

* 서식이 개정되면 서식파일명도 변경될 수 있으므로 최신버젼을 이용해야 함

(제2단계) 등록법인신청서 작성

ㅇ 전자문서 작성은 금융감독원장이 정한 전자문서 작성지침(「전자문서제출요령」)에 따라 작성하여야 함

- 제출요령은 접수수리 홈페이지의 "최신제출지원프로그램"에서 "전자문서제출요령"을 다운로드하여 참고

ㅇ 편집기 실행 및 전자문서 작성

- 전자문서편집기 실행(바탕화면에서 전자문서편집기 아이콘 더블클릭)

- '파일'-'새문서'-'기타공시'-'등록법인신청서'의 문서목록에서 제출에 필요한 문서를 작성

※ 첨부서류 구분

- 전자문서편집기에서는 첨부서류를 다음과 같이 구분

·필수 : 첨부되지 않으면 전자문서의 접수가 유보됨

·해당시 필수 : 특정사항에 해당하면 필수가 되는 첨부서류

예) 외감법인에 해당하면 감사보고서를 반드시 첨부

·선택 : 첨부하지 않아도 전자문서 접수에 영향 없음

※ 첨부서류 작성방법

- 정관, 주주명부, 결산서류, 이사회의사록, 주식매수선택권부여계획서

∀ 직접 입력하여 작성

- 법인등기부등본, 벤처기업증명서 ∀ Scanner로 파일을 작성하여 첨부

- 감사보고서

∀ 감사인(CPA)으로부터 파일(확장자가 DART)전달받아 첨부

(제3단계) 전자문서 제출인 등록신청

ㅇ 전자문서를 제출하기 위해서는 전자공시시스템 이용코드인 고유번호, 비밀번호를 부여 받고 전자서명 인증서를 신청하여야 함

ㅇ 전자문서제출인등록신청

- 접수수리 홈페이지의 초기화면에서 전자문서제출인등록신청을 클릭하여 On-Line으로 등록신청

- 고유번호와 비밀번호는 1-2일후 신청시 기재했던 e-mail로 통지하여 드림

※ 우리원이 통지서상 부여하는 비밀번호는 전자문서제출인이 정하고자 하는 임의의 비밀번호로 변경하여야 함

(변경후 비밀번호를 잊는 경우가 많으므로 관리에 유의하실것)

(제4단계) 인증서 신청

ㅇ 인증서 신청(전자서명 설치)

- 접수수리 홈페이지-제출인정보관리-인증서신청/폐기를 선택하여 인증서를 신청

※ 인증서 신청과 관련하여 상세한 내용은 공지사항에 게시된 "전자서명 인증서 신청방법"을 참조하며, 인증서를 신청하기 전에 PC에 반드시 전자문서편집기가 설치되어 있어야 함

※ Windows 95/98 환경에서 MS-Internet Explorer만 가능하며 "인증서 신청" 화면에서 기재사항을 입력하고 전송버튼을 누른 후 "현재위치에서 이 파일을 엽니다"를 선택하여 설치

(제5단계) 전자문서 제출

ㅇ 전자문서제출

- 전자문서를 접수수리 홈페이지의 "전자문서제출"을 통하여 제출하고, 그 접수여부를 "문서제출현황조회"의 "접수협황"에서 반드시 확인하여야 함

(제6단계) 유가증권 발행인 등록 통지서 수령(7일후, 서면)

ㅇ 제출일로부터 7일후 서면으로 「유가증권 발행인 등록 통지서」를 수령함으로써 발행인 등록이 완료됨

※ 서면으로 등록통지서를 수령하여야 비로소 증권거래법상 유가증권 발행인으로 등록되는 것이니 이점에 특히 유의하실것

[ 참고 ] 위의 절차를 진행하면서 궁금한 사항이 있으시면

ㅇ 전자공시시스템 이용과 관련된 사항은

♤ Help Desk(전화 : 3771-5522∼5)로 문의하시고

ㅇ 작성내용과 관련된 사항은

♤ 우리원 전자공시시스템 배포공시 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에서 공시되고 있는 이미 등록된 다른 법인의 등록신청서를 참고하시기 바랍니다.