“신뢰받는 금융감독 세계적인 금융시장”
		보 도 자 료
		2006.12.27(수) 석간부터 보도 가능
작성부서	금융감독원 공시감독국 지분공시팀
책 임 자	오창진 팀장 (3786-8423)		담 당 자	이재식 선임조사역 (3786-8472)
배 포 일	2006. 12. 26(화)		배포부서	공보실(3771-5788~91)		총 4매

제 목 : 5%보고서 등의 증빙자료 제출방식 개선추진

금융감독원은 ‘주식등의 대량보유 상황보고서(5%보고서)’ 및 ‘임원․주요주주 주식소유 상황보고서’ 제출의무자의 보고부담 경감을 위하여 동 보고서에 첨부되는 장내거래 증빙용 매매내역을 현행 『스캔(Scan)자료 첨부방식』에서『전산파일 첨부방식』으로 개선하는 방안을 추진중이다.

1		추진 배경

□ 현재 지분공시 보고자는 장내거래 증빙을 위하여 증권회사에 매매보고서 발급을 요청하고 지점장의 날인 후 해당 보고서를 교부받아 이미지파일로 변환(스캔)한 후 공시서류에 첨부하여 보고하고 있는데 영업점 방문, 스캔 및 이미지파일 첨부과정에서 다소 불편한 점이 있다.

□ 한편 감독당국도 보고서 기재내용의 적정성 확인을 위해서 첨부된 증빙서류를 일일이 직접 대조하여야 하므로 심사업무에 부담이 가중되고 있어 증빙자료 제출 및 심사 방식의 전산화가 필요하다.

2		개선방안

□ 다음과 같이 장내매매 증빙자료 제출방식 개선을 검토중에 있다.

◦ 보고의무자가 매매보고서 발급을 요청(전산신청 포함*)하면 증권회사는 전산파일 형태의 매매내역 증빙자료를 고객에게 교부 (다운로드 방식 포함**)하고 동 전산파일을 보고서에 첨부하여 공시

＊ 증권사 홈페이지 또는 HTS(Home Trading System)상에서 공인인증 후 발급신청

＊＊   증권사 홈페이지 또는 HTS상에서 공인인증 후 매매자료 다운로드

※ 별첨 1 : 증빙자료 제출방식 변경방안 예시

3		기대 효과

□ 보고자의 지점방문에 따른 불편함과 스캔 절차의 번거로움 등이 해소되는 등 보고절차가 간소화되어 지분공시 보고자의 편의성이 증대될 것으로 전망된다.

* 2005년도 제출된 5%보고서 등 지분보고서(16,571건)상의 거래 내역(107,546건)중 장내매매(85,321건)가 차지하는 비중은 79%에 이름(별첨2 참고)

□ 감독당국의 입장에서도 자료의 저장․가공이 용이한 전산파일 형태로 매매거래 증빙을 징구함으로써 공시내용 확인을 전산화할 수 있어 지분공시보고서에 대한 심사업무의 효율화를 도모할 수 있을 것으로 기대된다.

4		추진일정

□ 시스템개발, 보고의무자․증권회사 등에 대한 홍보 및 시험운영 등 충분한 준비기간을 거쳐 ’07년 하반기 이후 시행할 예정이다.

☞ 본 자료를 인용하여 보도할 경우에는 출처를 표기하여 주시기 바랍니다.

http://www.fsc.go.kr / http://www.fss.or.kr

<별첨 1>

증빙자료 제출방식 변경방안 예시

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

( 현 행 )		개선안
【보고의무자】 증권회사에 매매보고서 발급 요청(영업점방문)		【보고의무자】 증권회사에 매매보고서 발급 요청 (전산신청 포함) ※ 증권사 홈페이지 또는 HTS상에서 공인인증을 통한 본인여부 확인 후 발급 신청
【증권회사】 매매내역 출력하여 지점장 날인 후 서면교부 (지점방문)		【증권회사】 매매내역을 전산증빙으로 작성 후 고객에게 교부 ※ 고객이 증권사 홈페이지 또는 HTS에서 다운로드 포함
【보고의무자】 매매보고서 스캔
【보고의무자】 스캔한 매매보고서를 보고서에 첨부하여 DART시스템에 공시		【보고의무자】 교부 (HTS 다운로드) 받은 매매내역을 보고서에 첨부하여 DART 시스템에 공시

<별첨 2>

지분공시 관련 장내거래 비중

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

구 분		제출 보고서 건수	보고서상 총 거래건수 (a)	보고서상 총 장내거래건수 (b)	비율 (b/a)
주식등의 대량보유 상황보고 (5%보고)
(A)	2003년	6,709	60,451	49,184	81.36%
	2004년	7,229	71,957	54,285	75.44%
	2005년 *	10,216	91,667	73,807	80.51%
	2006년 상반기	4,157	56,939	48,076	84.43%
임원․주요주주 주식소유 상황보고
(B)	2003년	6,623	17,191	13,046	75.89%
	2004년	6,227	17,754	13,915	78.37%
	2005년	6,355	15,879	11,514	72.51%
	2006년 상반기	3,725	10,225	7,549	73.83%
2005년 소계 (A+B)		16,571	107,546	85,321	79.33%

* 개정 증권거래법 시행('05.3.29.)에 따른 일괄 재보고 1,791건 포함