	보 도 자 료
	보도	배포 시부터 즉시		배포	2016.4.20(수)
책 임 자	금융위 자본시장조사단장 김 홍 식(02-2156-3300)		담 당 자		윤 송 이 사무관 (02-2156-3311)
	금감원 기업공시국장 김 도 인(02-3145-8100)				정 준 아 팀장 (02-3145-8470)

제 목 : 공시위반 법인에 대한 조치

□ 증권선물위원회는 2016. 4. 20. 제8차 정례회의에서

◦ 비상장법인 ㈜와이디생명과학 및 동 회사 주식을 매출한 주주 2인에 대하여 증권신고서 및 소액공모 공시서류 제출의무 위반 등을 이유로 과징금·과태료 부과 및 증권발행제한 조치를 하였음

□ 앞으로도 금융감독당국은 기업경영의 투명성 확보 및 투자자 보호를 위해 공시의무 준수여부를 면밀히 감독할 방침임

< 붙임 > 위반자별 위법사실

	< 증권불공정거래 신고센터 >
☞ 금융위원회 자본시장조사단 신고/제보 전화 (02-2156-3333) ☞ 금융감독원 증권불공정거래 신고센터 - 인터넷 : 증권불공정거래 신고센터(http://www.cybercop.or.kr) 접속 - 전화 : 1332 또는 02-3145-5583, 5599, 5568, 5593 - 팩스 : 02-3145-5544

	☞ 본 자료를 인용 보도할 경우 출처를 표기해 주십시오. http://www.fsc.go.kr http://www.fss.or.kr	금융위원회 대 변 인 prfsc@korea.kr

〈붙임〉

위반자별 위법사실

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위반자	위반내용	조치
㈜와이디 생명과학	- 증권신고서(모집) 제출의무 위반 - 소액공모(모집) 공시서류 제출의무 위반 - 주요사항보고서(유상증자) 중요사항 거짓기재 - 주요사항보고서(합병) 제출의무 위반 및 중요사항 거짓기재 - 증권신고서(매출) 제출의무 위반 - 소액공모(매출) 공시서류 제출의무 위반 - 정기보고서 제출의무 위반 - 주요사항보고서(자산양수도) 제출의무 위반	- 과징금 86,300,000원 - 과태료 49,200,000원 - 증권발행제한 12월
OOO (매출인)	- 증권신고서(매출) 제출의무 위반	- 과징금 33,600,000원
㈜OO (매출인)	- 증권신고서(매출) 제출의무 위반	- 과징금 6,300,000원

□  ㈜와이디생명과학은 2011. 5. 27. ~ 2013. 12. 24. 기간 동안 총 5회에 걸쳐 170명에게 보통주 등을 48.1억원 발행함에 있어 증권신고서(3회)와 소액공모 공시서류(2회)를 제출하지 않고 주요사항보고서(유상증자 및 합병)를 중요사항 거짓기재*(4회) 및 지연제출(1회)하였으며,

* 신주에 대하여 별도의 전매제한조치가 없었음에도 당해 신주를 1년간 보호예수를 함에 따라 증권신고서 등 공시서류 제출이 면제되는 것으로 거짓기재

◦  2011. 1. 4. ~ 2015. 6. 11. 기간 동안 OOO 및 ㈜OO가 총 7회에 걸쳐 377명에게 보통주를 55.9억원에 매출하였음에도 증권신고서(3회)와 소액공모 공시서류를 제출(4회)하지 않았고,

◦  2011. 5. 16. ~ 2014. 8. 14. 기간 동안 정기보고서를 미제출 및 지연제출(7회)하였고,

◦  2013. 10. 15. 건물 양수 관련 주요사항보고서(자산양수도)를 제출(1회)하지 않은 사실이 있음