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“금융은 튼튼하게, 소비자는 행복하게”
	보 도 자 료
	보도	2017. 5. 26.(금) 석간		배포	2017.5.25(목)
책 임 자	금융감독원 자산운용국 국장 류 국 현(02-3145-7690)		담 당 자		금융감독원 자산운용국 부국장 박 학 순(02-3145-7620)
	금융투자협회 자율규제본부장 오 세 정(02-2003-9014)				금융투자협회 자율규제기획부장 이 도 연(02-2003-9370)

제목 : 자산운용업계 현안사항 및 내부통제 모범사례 공유를 위한 워크숍 개최

Ⅰ. 개최 배경

□  금융감독원은 ‘17.5.26 금융투자협회와 공동으로 자산운용업계와 감독당국간 소통강화, 정보공유 및 이해증진을 위해 '17년도 상반기 자산운용사 준법감시인 워크숍을 개최함

◦ ‘16년의 경우 개별 자산운용사의 내부통제 모범사례를 업계가 공유하는 데 주안점을 두었으나

◦ 금년부터는 자산운용업계와 금감원의 공통 관심분야 현안사항에 대해 외부강사를 초청하여 주제발표를 듣고 토론을 실시하는 등 워크숍의 내실을 기하고

◦ 금감원의 검사결과 내부통제 미비사항 등에 대한 유의사항도 공유하는 기회가 되었음

	※ '17년 상반기 자산운용사 준법감시인 워크숍 개요
❏ (일시) '17.5.26.(금) 09:30～17:00 ❏ (대상) 자산운용사 준법감시인 전체(100명 내외 참석 예정) ◦ 장소 : 메이필드호텔 아이리스홀(서울시 강서구 소재)

Ⅱ. 행사 개요

1. 업계 현안사항에 대한 주제 발표

□ 최근 자산운용업계의 주요 현안사항으로 부각되고 있는 로보어드바이저와 스튜어드십 코드에 대해

◦ 전문가를 초청하여 주제발표를 듣고 주요내용에 대한 질의응답 등 토론을 진행

(1) 로보어드바이저 현황 및 발전방향

◦ 로보어드바이저(RA) 개요와 국내 도입현황, 로보어드바이저 모델(알고리즘 포함), 미국 RA시장 현황 및 국내 로보어드바이저 시장 대응(launching)전략 등 발표

(2) 스튜어드십 코드 원칙 및 이행방안

◦ 스튜어드십 코드 도입배경 및 원칙*, 스튜어드십 코드와 관련된 구체적 이행방안(기관투자자의 수탁자책임, 이해상충 방지, 주주활동의 범위, 의결권 정책 등) 발표

* 수탁자책임 정책 제정․공개, 이해상충 방지정책 제정․공개, 투자대상회사에 대한 주기적 점검, 수탁자책임 활동수행에 관한 내부지침 마련, 의결권정책 제정․공개, 의결권 행사․수탁자책임 이행활동의 주기적 보고, 수탁자책임의 효과적 이행을 위한 역량․전문성 확보 등 7개 원칙

※ '16.12. 스튜어드십 코드 제정위원회*(민간중심)에서 스튜어드십 코드 제정

* 학계(2), 금투협(1), 자본시장연구원(1), 자산운용업계(3), 해외 기관투자자(1), 기업지배구조원(3)

주제발표 개요

발표 주제	주요 내용	발표자
(1) 로드어드바이저 현황 및 발전방향	￭ 로보어드바이저 도입현황 ￭ 美로보어드바이저 시장상황 ￭ 로보어드바이저 시장 대응전략	김정범이사 (미래에셋대우)
(2) 스튜어드십 코드 원칙 및 이행방안	￭ 스튜어드십 코드 도입 배경 ￭ 스튜어드십 코드 개요 ￭ 수탁자책임 등 구체적 이행방안	송민경 박사 (기업지배구조원)

2. 내부통제 모범사례 발표

□ 자산운용사 내부통제 3개 분야에 대한 모범사례(Best Practice)를 발표하고 참가자가 토론하는 방식으로 진행

(1) 부동산펀드 리스크관리

◦ 리스크관리 조직 소개, 부동산투자 관련 의사결정 절차와 단계별* 프로세스 등 리스크관리와 내부통제 절차 등을 발표

* 투자前단계, 투자後단계 및 투자원금 회수(Exit)단계

(2) 이종(異種)통화 헤지(Hedge) 방법

◦ 환위험관리 내부규정 및 프로세스*, 투자대상 통화에 대한 헤지가 어려운 경우 비슷한 효과를 거둘 수 있는 이종(異種)통화 파생상품에 대한 교차헤지(Cross Hedge) 기준 등 발표

* 환(換)헤지 대상(통화관련 장내․장외파생상품), 준법감시부서의 법규준수 여부 점검대상․합의절차 등

(3) 펀드 사전자산배분

◦ 주식․채권의 공통 사전자산배분 기준 및 업무흐름, 증권종류별 사전자산배분 업무흐름, 채권 주문접수․체결시간 차이에 따른 이슈 등을 발표

내부통제 모범사례 발표 개요

발표 주제	주요 내용	발표자
(1) 부동산펀드 리스크관리	￭ 리스크관리 조직 개요 ￭ 주요 의사결정 기구 및 진행절차 ￭ 단계별 리스크관리 프로세스	김성준 본부장 (미래에셋운용)
(2) 이종(異種)통화 헤지 방법	￭ 환위험관리 내부규정 및 프로세스 ￭ 이종(異種)통화 교차헤지	박경종 실장 (한국투신운용)
(3) 펀드 사전자산배분	￭ 사전자산배분의 주안점 ￭ 주식․채권별 사전자산배분 업무흐름	황재홍 상무 (하나UBS운용)

3. 검사 및 기타 자산운용업무 관련 유의사항 안내

□ 금감원은 검사방향, 보고․공시사항 관련 유의사항 및 검사결과 내부통제 미비사항 등에 대해 설명하고 업계 건의사항을 청취

◦ ('17년도 검사방향 등) '17년 검사중점사항(고위험상품 부당권유 등 불법․불건전영업행위), 준법검사사례(채권 사전자산배분절차, 투자일임업자의 불건전 영업행위 등) 및 기타 업무관련 유의사항 등을 전달

◦ (보고․공시관련 유의사항) 자산운용사 보고사항(자본시장법상 최대주주 변경, 지배구조법상 임원 선․해임 등) 및 경영공시 관련 유의사항 등을 전달

◦ (건전성 점검결과) 자산운용사의 MMF 위험관리실태 점검결과와 이에 대한 보완방안(비상대책 수립,  보완 권고) 설명

□ 한편, 금융투자협회는 성과보수 공모펀드 및 재간접펀드 등 자산운용업계의 주요 이슈 및 업무방향에 대하여 설명

Ⅲ. 기대효과 등

□ 자산운용업계와 감독당국이 함께 참여하는 워크숍을 통해

◦ 로보어드바이저 등 업계공통의 주요 현안사항에 대한 인식과 이해를 증진할 수 있는 계기가 되고

◦ 내부통제 모범사례 및 검사결과 유의사항의 공유를 통해 미비점을  보완함으로써 내부통제의 질적 수준이 크게 향상될 것으로 기대됨

□ 향후에도 업계 현안사항 논의 및 내부통제 모범사례 공유를 위한 워크샵을 정기적으로 개최하는 등 자산운용업계와 감독당국간 소통을 강화할 예정임

<참고1> 자산운용사 준법감시인 워크숍 일정

<참고2> 2016년도 내부통제 모범사례 발표 주제

☞ 본 자료를 인용하여 보도할 경우에는 출처를 표기하여 주시기 바랍니다.(http://www.fss.or.kr)

<참고1>

자산운용사 준법감시인 워크숍 일정

일 정	시 간	비 고
스튜어드십 코드 이행방안	09:30～10:20 (50분)	송민경 박사 (기업지배구조원)
부동산 리스크관리 (내부통제 사례 Ⅰ)	10:20～10:50 (30분)	김성준 본부장 (미래에셋자산운용)
이종통화 헤지(hedge) 방법 (내부통제 사례 Ⅱ)	10:50～11:20 (30분)	박경종 실장 (한국투자신탁운용)
자산운용산업 주요이슈 및 업무방향	11:20～12:00 (40분)	이환태 부장 (협회 자산운용지원부)
중 식	12:00～13:00
펀드 사전자산배분 (내부통제 사례 Ⅲ)	13:30～14:00 (30분)	황재홍 상무 (하나UBS자산운용)
‘17년 검사방향 및 검사사례	14:00～14:30 (30분)	권영준 팀장 (금감원 금융투자준법검사국)
MMF 위험관리 실태	14:30～15:00 (30분)	박학순 부국장 (금감원 자산운용국)
자산운용사 보고 및 공시제도 관련 유의사항	15:00～15:30 (30분)	김웅 선임 (금감원 자산운용감독실)
휴식시간(Break)	15:30～16:00
로보어드바이저 도입현황 및 발전방향	16:00～17:00 (60분)	김정범 이사 (미래에셋대우)

<참고2>

2016년 내부통제 모범사례 발표주제

1. '16년 상반기

□ 발표자가 분야별 모범사례를 발표하고 참가자가 토론하는 방법으로 모범사례 공유

◦ 일자 : '16.5.27(금)

◦ 발표내용

발표내용	발표자
▪(사례) Operation Risk 관리	유인수 부사장 (이스트스프링자산운용 준법감시인)
▪(사례) 준법경영 평가 체계	신승묵 담당 (삼성자산운용 준법감시인)
▪(사례) 대체투자에 대한 컴플라이이언스	조병태 상무 (KB자산운용 준법감시인)

2. '16년 하반기

□ 발표자가 주제별 내부통제 구축․운영사례를 발표하고 참가자가 토론하는 방법으로 모범사례 공유

◦ 일자 : '16.10.28(금)

◦ 발표내용

발표내용	발표자
▪(사례) ｢부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률｣ 시행에 따른 내부통제	최인희 실장 (한국투자신탁운용)
▪(사례) 자산운용사의 자금세탁방지 내부통제	서진기 상무 (알리안츠글로벌인베스터스자산운용)