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		보 도 참 고
		보도	배포 시		배포	2021. 6. 23.(수)
담당부서	기업공시국			이 석 팀장(3145-8482), 황인욱 선임조사역(3145-8484)

제 목 : 7.1일부터 ｢기관투자자의 공모주 의무보유 확약 현황｣이
보다 상세히 공시됩니다.

1		개 요

□  금융감독원은 기관투자자의 IPO 공모주 의무보유 확약 현황이 보다 상세히 시장에 알려질 수 있도록 증권신고서와 증권발행실적보고서 서식을 개정하였음

2		주요 내용

□  (현행) IPO 공모주에 대한 중장기 투자를 유도하기 위해 배정주식을 상장 후 일정 기간 동안 보유하기로 확약한 기관투자자를 우대하여 배정하는 제도를 운영 중 (금융투자협회 대표주관업무 모범기준)

◦ 하지만, 현재 증권신고서와 발행실적보고서에는 의무보유 확약 현황을 전체 기관투자자 단위로 통합 기재하고 있어서 기관 유형별 의무보유 확약 현황을 확인할 수 없음

□  (개선) ’21.7.1.부터 제출되는 증권신고서(정정신고서 포함)에는 기관투자자의 ‘의무보유 확약기간별 수요예측 참여 내역’을 6개 투자자 유형별*로 구분하여 기재하여야 하며

◦ 증권발행실적보고서에도 기관투자자의 배정내역을 같은 방식으로 상세하게 기재하여야 함

* ①운용사(집합), ②투자매매·중개업자, ③연기금, 운용사(고유), 은행, 보험, ④기타,
⑤외국 기관투자자(거래실적 有), ⑥외국 기관투자자(거래실적 無)

(붙임) 증권신고서 및 증권발행실적보고서 개정 내용

☞ 본 자료를 인용하여 보도할 경우에는 출처를 표기하여 주시기 바랍니다.(http://www.fss.or.kr)

붙 임		증권신고서 및 증권발행실적보고서 개정 내용

1. 증권신고서 (☞ 제1부 : I.모집 또는 매출에 관한 일반사항 - 3.공모가격 결정방법)

의무보유 확약기간별 수요예측 참여 내역

(단위 : 건, 주)

	개 선													현 행
확약기간	국내 기관투자자								외국 기관투자자					합계
	운용사 (집합)1)		투자매매·중개업자		연기금, 운용사(고유)은행,보험		기타2)		거래 실적 유3)		거래 실적 무
	건수	수량	건수	수량	건수	수량	건수	수량	건수	수량	건수	수량		건수	수량
미확약
계

1) 운용사(집합): 국내 자산운용사 등이 집합투자재산으로 참여한 경우(고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 포함한다.)

2) 기타: 국내 투자일임회사, 저축은행, 부동산신탁사, 캐피탈사, 리스사 등

3) 거래실적 유: 인수인(해외현지법인 및 해외지점을 포함한다)과 거래관계가 있거나 인수인이 실재성을 인지하고 있는 외국기관투자자

2. 증권발행실적보고서 (☞ II. 청약 및 배정에 관한 사항)

기관투자자 의무보유 확약기간별 배정 현황

(단위 : 주, %)

	개 선													현 행
확약기간	국내 기관투자자								외국 기관투자자					합계
	운용사 (집합)1)		투자매매·중개업자		연기금, 운용사(고유)은행,보험		기타2)		거래 실적 유3)		거래 실적 무
	수량	비중	수량	비중	수량	비중	수량	비중	수량	비중	수량	비중		수량	비중
미확약
계

1) 운용사(집합): 국내 자산운용사 등이 집합투자재산으로 참여한 경우(고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 포함한다.)

2) 기타: 국내 투자일임회사, 저축은행, 부동산신탁사, 캐피탈사, 리스사 등

3) 거래실적 유: 인수인(해외현지법인 및 해외지점을 포함한다)과 거래관계가 있거나 인수인이 실재성을 인지하고 있는 외국기관투자자